Do Kwon et Terra revendiquent la violation de la procédure SEC dans un combat juridique en cours

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Terraform Labs et son PDG, Do Kwon, contestent la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, affirmant que le régulateur a indûment signifié à Kwon des assignations à comparaître à Mainnet 2021 alors qu’il n’avait pas compétence sur Kwon ou sa société. Ils ont demandé à un tribunal de New York de rejeter les citations à comparaître.

Terraform a déposé une requête vendredi dernier s’opposant à un effort de la SEC visant à obliger Kwon et Terraform Labs à coopérer avec les assignations à comparaître émises dans le cadre de l’enquête en cours de la SEC sur le protocole miroir de Terra. La SEC a déposé sa requête le mois dernier après que Terraform et Kwon ont poursuivi l’agence pour avoir violé ses propres règles et la clause de procédure régulière de la Constitution américaine en servant Kwon en septembre.

Parce que les avocats de la SEC n’ont pas obtenu l’autorisation des commissaires pour assigner Kwon – ce qui doit être fait dans les cas où la partie assignée est représentée par des avocats – les avocats de Kwon disent qu’il a été mal signifié, rendant les assignations invalides.

Le Mirror Protocol est une plate-forme de finance décentralisée (DeFi) qui permet aux utilisateurs de créer et d’échanger des « actifs en miroir » ou des masses, qui « reflétent » le prix des actions, y compris les principales actions négociées sur les bourses américaines. Il a été lancé en décembre dernier.

Le 7 mai, moins de cinq mois après le lancement du Mirror Protocol, la SEC a ouvert une enquête pour déterminer si Terraform Labs enfreignait les lois fédérales sur les valeurs mobilières en autorisant l’émission et la vente d’actions synthétiques sur sa plateforme.

L’enquête de la SEC sur le protocole Mirror n’est qu’une enquête parmi une mer d’enquêtes similaires que le régulateur américain mène contre des sociétés de cryptographie dans le but de détecter les escroqueries et de réguler l’industrie de la cryptographie en plein essor. Le manque de clarté réglementaire a été un problème pour les sociétés de cryptographie, qui ont du mal à savoir quelles sont les règles et ce qu’elles peuvent faire légalement, et les régulateurs, tels que la SEC et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) qui sont au milieu d’une lutte de pouvoir pour le contrôle de la réglementation de l’industrie.

Sous la direction de Gary Gensler, la SEC a étendu ses efforts de réglementation de la cryptographie. Mais avec des milliers de projets, l’organisme de réglementation a concentré ses efforts sur des acteurs majeurs comme Coinbase. La croissance rapide du Mirror Protocol – les documents déposés par la SEC indiquent que les masses ont une valeur totale de 437 millions de dollars et le jeton de gouvernance du protocole a une capitalisation boursière de 407 millions de dollars – place Terraform Labs dans la ligne de mire de la SEC en tant que projet crypto majeur.

Mais parce que Terraform Labs – qui a été constituée à Singapour et possède des bureaux à Singapour et en Corée du Sud – n’est pas une société américaine et Do Kwon – un ressortissant sud-coréen qui vit à Singapour – n’est pas un citoyen américain, la compétence de la SEC dans son enquête était limité, selon les documents de Terraform.

Fin mai, deux semaines après l’ouverture de leur enquête, les avocats de la SEC ont contacté Kwon par courrier électronique pour l’informer de l’enquête sur Mirror Protocol et lui ont demandé sa coopération volontaire. Kwon a accepté et engagé des avocats basés aux États-Unis avec Denton LLC, un grand cabinet d’avocats mondial, pour le représenter.

Selon les avocats de Kwon, entre mai et septembre, Kwon et Terraform ont volontairement coopéré avec la SEC, notamment en participant à une interview vidéo de cinq heures le 8 juillet, où Kwon a été invité à fournir des détails sur la création et la structure du Mirror Protocol, ainsi que sur son la propriété de tous les mAssets ou jetons MIR, le jeton de gouvernance du protocole. Par l’intermédiaire de ses avocats, Kwon a également produit des documents demandés par la SEC.

Le 15 septembre, les avocats de Kwon ont déclaré que la SEC leur avait dit que, bien que la SEC n’ait trouvé aucune preuve concluante d’infractions aux lois américaines sur les valeurs mobilières, l’enquête ne pouvait être résolue que par une action coercitive.

Le 17 septembre, les avocats de la SEC ont émis et signé deux assignations à comparaître – une pour Kwon et une pour Terraform Labs – qui ont ensuite été signifiées à Kwon le 20 septembre, alors qu’il était sur le point de participer à une table ronde à la conférence Mainnet 2021 de Messari à New York.

Malgré les spéculations généralisées sur la crypto Twitter, Kwon a déclaré au Defiant qu’il n’avait pas été servi par la SEC sur Mainnet. Il a ensuite déclaré à CoinDesk que le mensonge n’était pas intentionnel, affirmant qu’il ne savait ce qui s’était passé que plus tard dans la journée.

“Quelqu’un m’a remis, comme, un paquet de papier juste avant que je doive monter sur scène”, a déclaré Kwon à CoinDesk. “Après avoir parlé à la conférence… les trucs sur Twitter et les gens qui parlaient des gens qui se faisaient servir – c’est à ce moment-là que nous avons réalisé que la SEC nous avait donné un paquet de papier qui était censé signifier quelque chose.”

Le 22 octobre, Kwon et Terraform Labs ont déposé une plainte civile à New York contre la SEC – une décision très inhabituelle, car les poursuites contre la SEC sont rares – alléguant que la SEC a mal signifié les deux citations à comparaître du 20 septembre. Il prétend également que la SEC n’a pas compétence sur Kwon ou Terraform Labs, et a demandé au tribunal d’annuler les assignations à comparaître et de mettre fin à l’enquête.

Lire la suite: Do Kwon de Terra a été servi par la SEC, un nouveau procès montre

En réponse, la SEC a déposé une demande distincte auprès du même tribunal (le district sud de New York) le 12 novembre, demandant au tribunal d’obliger Kwon et Terraform Labs à se conformer aux assignations à comparaître, qui exigent la production de documents et la comparution de Kwon. témoigner en personne au siège de la SEC à Washington, DC

Dans sa demande, la SEC a nié avoir indûment signifié les assignations à comparaître. Il prétend également qu’il a la compétence légitime pour signifier les assignations à comparaître – compétence sur Kwon parce qu’il est entré aux États-Unis et a été signifié en personne à Mainnet, et compétence sur Terraform Labs parce qu’il permet aux clients basés aux États-Unis de négocier sur sa plate-forme.

Le 17 décembre, plus d’un mois après le dépôt de la demande de la SEC, les avocats de Kwon et de Terraform Labs ont répondu, niant les affirmations de la SEC selon lesquelles les citations à comparaître avaient été correctement signifiées et demandant au tribunal de les rejeter purement et simplement.

La SEC a jusqu’au vendredi 24 décembre pour répondre à la motion d’opposition de Kwon. Séparément, la SEC doit répondre à la poursuite civile de Kwon et Terraform Labs d’ici le 27 décembre.

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